北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司

首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告

保薦機構(gòu)（主承銷商）：西部證券股份有限公司

特別提示

北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“國聯(lián)股份”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令[第 144 號]，以下簡稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會令[第 141 號]）、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2018]142 號，以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2018]142 號，以下簡稱“《配售細(xì)則》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2018]142 號，以下簡稱“《投資者管理細(xì)則》”）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》（上證發(fā)[2018]40 號，以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》”）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則》（上證發(fā)[2018]41 號，以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則》”），

以及中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則組織實施首次公開發(fā)行股票。

本次發(fā)行初步詢價和網(wǎng)下發(fā)行均通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）網(wǎng)下申購電子平臺（以下簡稱“申購平臺”）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）登記結(jié)算平臺進行，申購平臺網(wǎng)址為：https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo（建議使用 IE 瀏覽器），請網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告及《網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

本次網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)，采用按市值申購方式進行，請參與網(wǎng)上申購的投資者認(rèn)真閱讀本公告及《網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、棄購股份處理等方面，具體內(nèi)容如下：

1、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”、“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）根據(jù)初步詢價結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人基本面、市場情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價格為 15.13 元/股，網(wǎng)下發(fā)行不再進行累計投標(biāo)詢價。

投資者按此價格請在 2019 年 7 月 18 日（T 日）進行網(wǎng)上或網(wǎng)下申購，申購時無需繳付申購資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上發(fā)行申購日同為 2019 年 7 月18 日（T 日），其中，網(wǎng)下申購時間為 9:30-15:00，網(wǎng)上申購時間為 9:30-11:30，13:00-15:00。

2、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價結(jié)果，對所有符合條件的網(wǎng)下投資者所屬配售對象的報價按照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價格同一擬申購數(shù)量的按申報時間（申報時間以上交所網(wǎng)下申購電子平臺記錄為準(zhǔn)）由晚到早的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的擬申購量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的 10%。當(dāng)最高申購價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申購可不再剔除，剔除比例將不足 10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

3、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司進行新股申購。

4、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于 2019 年 7 月 22 日（T+2 日）16:00 前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認(rèn)購資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2019 年 7 月 22 日（T+2 日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

5、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。其他中止條款請見“六、中止發(fā)行情況”。

6、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者獲得配售后，應(yīng)當(dāng)按時足額繳付認(rèn)購資金。網(wǎng)下有效報價投資者未參與申購或者網(wǎng)下有效報價投資者未及時足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）備案。根據(jù)《投資者管理細(xì)則》的要求，網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的一種情形的，協(xié)會將其列入黑名單六個月；網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的單種情形兩次（含）以上或兩種情形以上，協(xié)會將其列入黑名單十二個月；網(wǎng)下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條第（九）項“提供有效報價但未參與申購”或第四十六條第（二）項“未按時足額繳付認(rèn)購資金”情形，未造成明顯不良后果，且及時整改，并于項目發(fā)行上市后十個工作日內(nèi)主動提交整改報告的，可免予一次處罰。

網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn) 3 次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起 6 個月（按 180 個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）鄭重提示廣大投資者注意投資風(fēng)險，理性投資，認(rèn)真閱讀本公告及 2019 年 7 月 17 日（T-1 日）刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及《證券日報》上的《北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票投資風(fēng)險特別公告》。

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