北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司

首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上中簽率公告

保薦機構(gòu)（主承銷商）：西部證券股份有限公司

北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“國聯(lián)股份”、“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行不超過 3,521 萬股人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2019]1116 號文核準。本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

發(fā)行人與保薦機構(gòu)（主承銷商）西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”、“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 3,521 萬股?；負軝C制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為 2,113 萬股，占本次發(fā)行總股數(shù)的 60.01%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 1,408 萬股，占本次發(fā)行總股數(shù)的 39.99%。本次發(fā)行價格為人民幣 15.13 元/股。國聯(lián)股份于 2019 年 7 月 18 日（T 日）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價發(fā)行，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 1,408 萬股。

一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 12,699,736戶，有效申購股數(shù)為 97,325,197,000 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.01446696%。配號總數(shù)為 97,325,197 個，號碼范圍為 100,000,000,000 - 100,097,325,196。

二、回撥機制實施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

根據(jù)《北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為 6,912.30 倍，高于 150 倍，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）決定啟動回撥機制，將本次發(fā)行股份的 50.01%由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上?；負芎?，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 352.1 萬股，占本次發(fā)行總量的 10.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 3,168.9 萬股，占本次發(fā)行總量 90.00%。回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.03255991%。

三、網(wǎng)上搖號抽簽

發(fā)行人與保薦機構(gòu)（主承銷商）定于 2019 年 7 月 19 日（T+1 日）上午在上海市浦東東方路 778 號紫金山大酒店四樓會議室海棠廳進行本次發(fā)行網(wǎng)上申購的搖號抽簽，并將于 2019 年 7 月 22 日（T+2 日）在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》上公布網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果。

此外，本次發(fā)行在發(fā)行流程、繳款等環(huán)節(jié)敬請投資者重點關(guān)注，并于 2019 年 7 月 22 日（T+2 日）及時履行繳款義務(wù)。

1、網(wǎng)下獲配投資者應根據(jù)《北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，于 2019 年 7 月22 日（T+2 日）16:00 前及時足額繳納新股認購資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔。

網(wǎng)上中簽投資者申購新股中簽后，應根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2019 年 7 月 22 日（T+2 日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

2、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

3、當出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

4、網(wǎng)下有效報價投資者未參與申購或者網(wǎng)下有效報價投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）備案。根據(jù)《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的要求，網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2018]142 號，以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）第四十五條和第四十六條所規(guī)定的一種情形的，協(xié)會將其列入黑名單六個月；網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的單種情形兩次（含）以上或兩種情形以上，協(xié)會將其列入黑名單十二個月；網(wǎng)下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條第（九）項“提供有效報價但未參與申購”或第四十六條第（二）項“未按時足額繳付認購資金”情形，未造成明顯不良后果，且及時整改，并于項目發(fā)行上市后十個工作日內(nèi)主動提交整改報告的，可免予一次處罰。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn) 3 次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起 6 個月（按 180 個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

發(fā)行人：北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司

保薦機構(gòu)（主承銷商）：西部證券股份有限公司

2019 年 7 月 19 日

公告詳情請點擊下載：國聯(lián)股份首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上中簽率公告