北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司

Beijing United Information Technology Co., Ltd.

（北京市海淀區(qū)上地信息路 1 號(hào) 1 號(hào)樓 703）

首次公開發(fā)行股票

上市公告書

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：西部證券股份有限公司

（陜西省西安市新城區(qū)東新街 319 號(hào) 8 幢 10000 室）

二零一九年七月

特別提示

本公司股票將于 2019 年 7 月 30 日在上海證券交易所上市，本公司提醒投資者應(yīng)充分了解股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本公司披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，在新股上市初期切忌盲目跟風(fēng)“炒新”，應(yīng)當(dāng)審慎決策、理性投資。

如無特別說明，本上市公告書中的簡(jiǎn)稱或名詞的釋義與本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書中的相同。

本上市公告書數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入所致。

第一節(jié) 重要聲明與提示

北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國聯(lián)股份”、“本公司”、“公司”或“發(fā)行人”）及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本公司的任何保證。

本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者查閱刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股說明書全文。

本公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中介機(jī)構(gòu)等就首次公開發(fā)行股票上市作出的重要承諾及說明如下：

一、股東關(guān)于股份流通限制及鎖定的承諾

（一）公司控股股東、實(shí)際控制人劉泉、錢曉鈞及劉源（系劉泉的姐姐）、李映芝（系錢曉鈞的配偶）、李粵龍（系錢曉鈞的姐夫）承諾1、自公司股票上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

2、公司首次公開發(fā)行股票上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整，下同）均低于首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，其持有公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6個(gè)月。

（二）公司持股 5%以上的其他股東中小企業(yè)發(fā)展基金、東證周德承諾自公司股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購其持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。如鎖定期滿后擬減持公司股票，減持價(jià)格不低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致所持本公司股份變化的，轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。

（三）公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之前已成為公司股東，且截至本招股說明書簽署日仍持有公司股份的金雷力、安泰盛投、國錦盛世、宏聯(lián)科創(chuàng)、高天流云承諾自公司股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司

公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購其持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

（四）在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之后公司新增加的股東，根據(jù)《公司法》第一百四十一條的規(guī)定，自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（五）直接或間接持有公司股份的董事/高級(jí)管理人員及董事陸挺控制的南通金輪進(jìn)一步承諾

1、自公司股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人/公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本人/公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。在本人擔(dān)任/本公司委派公司董事/高級(jí)管理人員期間，本人將向公司申報(bào)所持有的公司的股份及其變動(dòng)情況，本人/公司每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份。

2、公司首次公開發(fā)行股票上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整，下同）均低于首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，本人/公司持有公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。

3、如果本人/公司所持公司股票在鎖定期屆滿后擬減持的，將認(rèn)真遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價(jià)等需要，審慎實(shí)施；在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整）。

上述股份鎖定、減持價(jià)格承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而終止。

（六）直接或間接持有公司股份的監(jiān)事劉銳、焦小源、王惠娟進(jìn)一步承諾自公司股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。在本人擔(dān)任公司監(jiān)事期間，本人將向公司申報(bào)所持有的公司的股份及其變動(dòng)情況，本人每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份。上述股份鎖定承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而終止。

二、公開發(fā)行前持股 5%以上股東的減持意向

（一）公司控股股東、實(shí)際控制人劉泉、錢曉鈞承諾本人擬長(zhǎng)期持有公司股票，對(duì)于本人持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，本人將嚴(yán)格遵守已作出的關(guān)于股份鎖定的承諾，在鎖定期內(nèi)不予減持。如鎖定期滿后擬減持公司股票，將認(rèn)真遵守中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價(jià)的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，減持公司股票的價(jià)格在滿足本人已作出的各項(xiàng)承諾的前提下根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格而定，但不低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，減持方式包括但不限于證券交易系統(tǒng)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。

鎖定期滿后兩年內(nèi)，每年減持公司股票數(shù)量不超過上市時(shí)所持股票數(shù)量的25%，具體減持比例屆時(shí)根據(jù)實(shí)際情況確定。因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致所持本公司股份變化的，轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。

所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 4個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少 6 個(gè)月。如遇除權(quán)除息事項(xiàng)，上述首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)作相應(yīng)調(diào)整。

如減持時(shí)持股比例在 5%以上，將提前 3 個(gè)交易日予以公告。

本人將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

（二）公司持股 5%以上的其他股東中小企業(yè)發(fā)展基金、東證周德承諾

本合伙企業(yè)擬長(zhǎng)期持有公司股票，對(duì)于本合伙企業(yè)持有的國聯(lián)股份首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，本合伙企業(yè)將嚴(yán)格遵守已作出的關(guān)于股份鎖定的承諾，在鎖定期內(nèi)不予減持。如鎖定期滿后擬減持公司股票，將認(rèn)真遵守中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價(jià)的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，提前 3 個(gè)交易日通知公司予以公告。減持公司股票的價(jià)格在滿足本合伙企業(yè)已作出的各項(xiàng)承諾的前提下根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格而定，但不低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，減持方式包括但不限于證券交易系統(tǒng)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。

鎖定期滿后兩年內(nèi)，累計(jì)減持公司股票數(shù)量不超過上市時(shí)所持股票數(shù)量的100%，具體減持比例屆時(shí)根據(jù)實(shí)際情況確定。因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致所持本合伙企業(yè)股份變化的，轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。

本合伙企業(yè)將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

三、關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)及股份回購的預(yù)案和承諾

公司于 2017 年 6 月 2 日召開 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，通過《北京國聯(lián)視訊信息技術(shù)股份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》，預(yù)案主要內(nèi)容如下：

本公司上市后三年內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整），非因不可抗力因素所致，公司將按照以下措施中的全部或部分穩(wěn)定公司股價(jià)：

1、公司控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票；

2、公司回購公司股票；

3、公司董事（獨(dú)立董事及不從公司領(lǐng)薪的外部董事除外，下同）、高級(jí)管理人員買入公司股票；

4、其他證券監(jiān)管部門認(rèn)可的方式。

上述承諾主體增持/回購/買入股票的資金均將通過自有資金或自籌解決。

本公司董事會(huì)將在本公司股票價(jià)格觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件之日起的五個(gè)工作日內(nèi)制訂或提出穩(wěn)定公司股價(jià)具體方案，并在履行完畢相關(guān)內(nèi)部決策程序和外部審批/備案程序（如需）后實(shí)施，且按照上市公司信息披露要求予以公告。

公司穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施完畢及承諾履行完畢之日起兩個(gè)交易日內(nèi)，公司應(yīng)將穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施情況予以公告。

公司穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施完畢及承諾履行完畢后，如公司股票價(jià)格再度觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件，則董事、高級(jí)管理人員、控股股東、本公司等相關(guān)責(zé)任主體將繼續(xù)按照上述承諾履行相關(guān)義務(wù)。自股價(jià)穩(wěn)定方案公告之日起 90 個(gè)自然日內(nèi)，若股價(jià)穩(wěn)定方案終止的條件未能實(shí)現(xiàn)，則公司董事會(huì)制定的股價(jià)穩(wěn)定方案即刻自動(dòng)重新生效，董事、高級(jí)管理人員、控股股東、本公司等相關(guān)責(zé)任主體繼續(xù)履行股價(jià)穩(wěn)定措施；或者公司董事會(huì)即刻提出并實(shí)施新的股價(jià)穩(wěn)定方案，直至股價(jià)穩(wěn)定方案終止的條件實(shí)現(xiàn)。

公告詳情請(qǐng)點(diǎn)擊下載：國聯(lián)股份首次公開發(fā)行股票上市公告書